Zmiany w ochronie sygnalistów w podmiotach sektora finansowego od 31 października 2021 r.
Podmioty z tzw. sektora finansowego od 31 października 2021 r. muszą zapewnić większą ochronę tzw. sygnalistom, czyli osobom zgłaszającym popełnione w tych jednostkach nadużycia. Sygnalistami mogą być pracownicy lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji finansowej.
30 marca 2021 r. została uchwalona nowelizacja ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finasowaniu terroryzmu (dalej: ustawa AML). Wprowadziła ona nowe obowiązki dla podmiotów tzw. sektora finansowego. Znowelizowane przepisy zaczęły ostatecznie obowiązywać od 31 października 2021 r.
Anonimowe zgłaszanie naruszeń przepisów
Od 13 lipca 2018 r. ustawa AML nakłada na instytucje finansowe wymóg opracowania i wdrożenia wewnętrznych procedur anonimowego zgłaszania przez pracowników naruszeń prawa z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowaniu terroryzmu (art. 53 ustawy AML). Obecna nowelizacja ustawy, która weszła w życie od 31 października 2021 r., przewiduje wzmacnia ochronę osób zgłaszających naruszenia prawa. Nowelizacja ta rozszerza też katalog osób objętych ochroną na wszystkie osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej, bez względu na podstawę prawną świadczenia tych czynności. Zatem obowiązujące dotychczas procedury trzeba dostosować do nowych regulacji.
Należy pamiętać, że przepisy ustawy AML muszą stosować m.in.:
Już dziś zamów dostęp
do IFK Platforma Księgowych i Kadrowych
- Codzienne aktualności prawne
- Porady i artykuły z najpopularniejszych czasopism INFOR wraz z bieżącymi wydaniami
- Bogatą bibliotekę materiałów wideo
- Merytoryczne dodatki, ściągi, plakaty
