Wyrok NSA z dnia 25 marca 2014 r., sygn. II GSK 250/13
Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Przewodniczący Sędzia NSA Henryk Wach Sędziowie NSA Jan Bała (spr.) Joanna Sieńczyło-Chlabicz Protokolant Monika Tutak-Rutkowska po rozpoznaniu w dniu 25 marca 2014 r. na rozprawie w Izbie Gospodarczej skargi kasacyjnej R. B. od wyroku Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w W. z dnia 25 września 2012 r. sygn. akt VI SA/Wa 559/12 w sprawie ze skargi R. B. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2011 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych 1. oddala skargę kasacyjną; 2. zasądza od R. B. na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego 180 (sto osiemdziesiąt) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania kasacyjnego.
Uzasadnienie
Wyrokiem z 25 września 2012 r., sygn. akt VI SA/Wa 559/12, Wojewódzki Sąd Administracyjny w W. oddalił skargę R. B. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z [...] grudnia 2011 r. w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych.
Sąd I instancji orzekał w następującym stanie sprawy:
Postanowieniem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego zostało wszczęte postępowanie w przedmiocie nałożenia na R. B., doradcę inwestycyjnego, sankcji z art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538 ze zm.; dalej ustawa o obrocie) za naruszenie przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych w związku z wykonywaniem zawodu doradcy w okresie zatrudnienie w I. I. M. (Polska) S.A. (dalej: I.). Przyczyną wszczęcia postępowania było podejrzenie wykorzystania przez R. B. informacji poufnej dotyczącej wyników finansowych P. S.A. w W. (dalej: P.) za II kwartał 2008 r.
Decyzją z [...] września 2010 r. Komisja Nadzoru Finansowego skreśliła R. B. z listy doradców inwestycyjnych.
Komisja ustaliła, na podstawie obowiązującego w sierpniu 2008 r. w I. "Regulaminu wewnętrznego świadczenia usługi zarządzania portfelami maklerskich instrumentów finansowych przez I.", że proces podejmowania decyzji składał się z 4 etapów, tj.: analizy, podejmowania decyzji, realizacji decyzji oraz pomiaru wyników i kontroli ryzyka. Zgodnie z Regulaminem wewnętrznym, decyzje inwestycyjne podejmowane są przez Komitet Inwestycyjny (dalej KI) oraz zarządzających funduszami/portfelami.
Już dziś zamów dostęp
do IFK Platforma Księgowych i Kadrowych
- Codzienne aktualności prawne
- Porady i artykuły z najpopularniejszych czasopism INFOR wraz z bieżącymi wydaniami
- Bogatą bibliotekę materiałów wideo
- Merytoryczne dodatki, ściągi, plakaty
