Wyrok NSA z dnia 21 stycznia 2011 r., sygn. II GSK 1424/10
Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Przewodniczący Sędzia NSA Andrzej Kuba (spr.) Sędziowie NSA Maria Myślińska Urszula Raczkiewicz Protokolant Magdalena Sagan po rozpoznaniu w dniu 21 stycznia 2011 r. na rozprawie w Izbie Gospodarczej skargi kasacyjnej J. R. od wyroku Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w W. z dnia 8 czerwca 2010 r. sygn. akt VI SA/Wa 64/10 w sprawie ze skargi J. R. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 14 października 2009 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych i z listy maklerów papierów wartościowych 1) oddala skargę kasacyjną, 2) zasądza od J. R. na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego 120 (sto dwadzieścia) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania kasacyjnego.
Uzasadnienie
Wojewódzki Sąd Administracyjny w W. wyrokiem z dnia 8 czerwca 2010 r. o sygn. akt VI SA/Wa 64/10 uwzględnił skargę J. R. i uchylił decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 14 października 2009 r. nr [...] w części dotyczącej skreślenia z listy maklerów giełdowych, zaś w pozostałym zakresie oddalił skargę.
Sąd I instancji orzekł w następującym stanie faktycznym i prawnym:
Decyzją z dnia 11 marca 2009 r. sygn. [...] Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: Komisja) skreśliła J. R. doradcę inwestycyjnego nr licencji 121 i maklera papierów wartościowych nr licencji 228 z listy doradców inwestycyjnych i z listy maklerów papierów wartościowych za naruszenie przepisów prawa oraz regulaminów, do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w WGI DM S.A. Warszawskiej Grupie Inwestycyjnej Dom Maklerski S.A.
W uzasadnieniu decyzji Komisja stwierdziła, że J. R. poprzez brak rzeczywistego wpływu na podejmowanie decyzji o lokowaniu środków klientów WGI DM S.A. w ramach zarządzania ich portfelami oraz braki w nadzorze nad podległym służbowo pracownikiem, skutkujące dopuszczeniem do przekraczania zaangażowania w portfelach klientów ponad poziom wynikający z zawartych z nimi umów, naruszył art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
Już dziś zamów dostęp
do IFK Platforma Księgowych i Kadrowych
- Codzienne aktualności prawne
- Porady i artykuły z najpopularniejszych czasopism INFOR wraz z bieżącymi wydaniami
- Bogatą bibliotekę materiałów wideo
- Merytoryczne dodatki, ściągi, plakaty
