Wyrok NSA z dnia 21 października 2009 r., sygn. II GSK 487/09
Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Przewodniczący Sędzia NSA Andrzej Kisielewicz (spr.) Sędziowie Rafał Batorowicz NSA Małgorzata Korycińska Protokolant Magdalena Sagan po rozpoznaniu w dniu 21 października 2009 r. na rozprawie w Izbie Gospodarczej skargi kasacyjnej Komisji Nadzoru Finansowego od wyroku Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w W. z dnia 25 kwietnia 2007 r. sygn. akt VI SA/Wa 369/07 w sprawie ze skargi M. A. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2006 r. nr [...] w przedmiocie zawieszenia uprawnień doradcy inwestycyjnego i maklera papierów wartościowych oddala skargę kasacyjną.
Uzasadnienie
Wojewódzki Sąd Administracyjny w W. wyrokiem z dnia 25 kwietnia 2007 r. o sygn. akt VI SA/Wa 369/07 uwzględnił skargę M. A. i uchylił decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2006 r. nr [...] oraz poprzedzającą ją decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia [...] lipca 2006 r. nr [...] , w której organ ten zawiesił uprawnienia skarżącego do wykonywania licencji doradcy inwestycyjnego oraz maklera papierów wartościowych z powodu stwierdzenia naruszenia przepisów regulaminu w związku z wykonywaniem przez skarżącego zawodu w P. P. I. M. S. A.
Sąd orzekał w następującym stanie faktycznym i prawnym:
Przewodniczący Komisji Papierów Wartościowych i Giełd postanowieniem z dnia 7 lipca 2005 r. wszczął postępowanie przeciwko M. A. posiadającemu uprawnienia maklera papierów wartościowych o numerze licencji 464 i doradcy inwestycyjnego o numerze licencji 63 w celu ustalenia, czy M. A. należycie wykonywał zawód i czy przy wykonywaniu obowiązków służbowych nie naruszył przepisów prawa. Podstawą wszczęcia postępowania były ustalenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, później Komisji Nadzoru Finansowego, związane z podejrzeniem ujawnienia tajemnicy zawodowej przez M. A., zatrudnionego na stanowisku Dyrektora Departamentu Zarządzania Aktywami w P. P. I. M. S.A., dalej P.P.I.M. S.A. polegającej na przekazaniu J. B. - pracownikowi P.T.E. PZU S.A. i wiadomości elektronicznej z dnia 2 września 2003 r. na temat planowanej transakcji kupna akcji spółki S. S. S.A. na rachunek funduszy zarządzanych przez P.P.I.M S.A. w wysokości 103 zł za akcję. Ponadto organ zaznaczył, że w wiadomości elektronicznej z dnia 10 kwietnia 2003 r. M. A. przekazał informację dotyczącą zakupionych akcji spółki S. O. S.A. w okresie od 15 marca 2003 r. do 8 kwietnia 2003 r. na rachunek funduszy P. Z. P. O. F. I. oraz P. F. E. C.D.M. P. S.A. Na te okoliczności przeprowadzono przed Komisją Papierów Wartościowych i Giełd rozprawę administracyjną, w której zeznania złożyli M. A. i osoby reprezentujące Związek Maklerów i Doradców oraz powołani przez organ świadkowie reprezentujący P.P.I.M S.A.
Już dziś zamów dostęp
do IFK Platforma Księgowych i Kadrowych
- Codzienne aktualności prawne
- Porady i artykuły z najpopularniejszych czasopism INFOR wraz z bieżącymi wydaniami
- Bogatą bibliotekę materiałów wideo
- Merytoryczne dodatki, ściągi, plakaty
